关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见的关照

时间:2016年10月14日 作者:国资委网站 信息来源:本站 点击: 字体:

国资委《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》的关照

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  关于印发《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》的关照

  国资发改革[2016]133号

  各省、自治区、直辖市人民当局、国务院各部委、各直属机构:

  经国务院赞成,现将《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》印发给你们,请结合现实认真贯彻实行&。

  关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见

  为周全贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神,落实“四个周全”战略布局和创新、和谐、绿色、开放、共享的发展理念,根据《中共中间 国务院关于深化国有企业改革的引导意见》(中发〔2015〕22号)有关要求,经国务院赞成,现就国有控股混合所有制企业开展员工持股试点提出以下意见&。

  一、试点原则

 &。ㄒ唬┘岢忠婪ê瞎,公开透明&。依法珍爱各类股东权益,严酷遵守国家有关法律法规和国有企业改制、国有产权管理等有关规定,确保规则公开、程序公开、效果公开,杜绝暗箱操作,严禁利益输送,防止国有资产流失&。不得侵害企业内部非持股员工正当权益&。

 &。ǘ┘岢衷隽恳,利益绑定&。重要采取增资扩股、出资新设体例开展员工持股,并保证国有资本处于控股地位&。建立健全激励束缚长效机制,吻合条件的员工志愿入股,入股员工与企业共享改革发展成果,共担市场竞争风险&。

 &。ㄈ┘岢忠愿诙ü,动态调整&。员工持股要表现爱岗敬业的导向,与岗位和业绩紧密挂钩,支撑关键技术岗位、管理岗位和营业岗位人员持股&。建立健全股权内部流转和退出机制,避免持股固化僵化&。

 &。ㄋ模┘岢盅峡胤段,强化监督&。严酷试点条件,限定试点数量,防止“一哄而起”&。严酷审批程序,持续跟踪引导,增强评价监督,确保试点工作目标明确、操作规范、过程可控&。

  二、试点企业条件

 &。ㄒ唬┲饕荡τ诔浞志赫幸岛土煊虻纳桃道嗥笠&。

 &。ǘ┕扇ń峁购侠,非公有资本股东所持股份应达到肯定比例,公司董事会中有非公有资本股东保举的董事&。

 &。ㄈ┕局卫斫峁菇∪,建立市场化的劳动人事分配制度和业绩考核评价系统,形成管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的市场化机制&。

 &。ㄋ模┮滴袷杖牒屠90%以上来源于所在企业集团外部市场&。

  优先支撑人才资本和技术要素贡献占比较高的转制科研院所、高新技术企业、科技服务型企业(以下统称科技型企业)开展员工持股试点&。中间企业二级(含)以上企业以及各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团所属一级企业原则上暂不开展员工持股试点&。违背国有企业职工持股有关规定且未按要求完成整改的企业,不开展员工持股试点&。

  三、企业员工入股

 &。ㄒ唬┰惫し段&。参与持股人员应为在关键岗位工作并对公司经业务绩和持续发展有直接或较大影响的科研人员、经营管理人员和营业主干,且与本公司签订了劳动合同&。

  党中间、国务院和地方党委、当局及其部门、机构任命的国有企业向导人员不得持股&。外部董事、监事(含职工代表监事)不参与员工持股&。如嫡系亲属多人在统一企业时,只能一人持股&。

 &。ǘ┰惫こ鲎&。员工入股应重要以货币出资,并按约定及时足额缴纳&。按照国家有关法律法规,员工以科技成果出资入股的,应提供所有权属证实并依法评估作价,及时办理财产权转移手续&。上市公司回购本公司股票实施员工持股,须实行有关规定&。

  试点企业、国有股东不得向员工无偿赠与股份,不得向持股员工提供垫资、担保、借贷等财务资助&。持股员工不得接受与试点企业有生产经业务务往来的其他企业的借款或融资帮助&。

 &。ㄈ┤牍杉鄹&。在员工入股前,应按照有关规定对试点企业进行财务审计和资产评估&。员工入股价格不得低于经核准或备案的每股净资产评估值&。国有控股上市公司员工入股价格按证券监管有关规定确定&。

 &。ㄋ模┏止杀壤&。员工持股比例应结合企业规模、行业特点、企业发展阶段等因素确定&。员工持股总量原则上不高于公司总股本的30%,单一员工持股比例原则上不高于公司总股本的1%&。企业可采取适当体例预留部分股权,用于新引进人才&。国有控股上市公司员工持股比例按证券监管有关规定确定&。

 &。ㄎ澹┕扇ń峁&。实施员工持股后,应保证国有股东控股地位,且其持股比例不得低于公司总股本的34%&。

 &。┏止商謇&。持股员工可以小我名义直接持股,也可通过公司制企业、合伙制企业、资产管理计划等持股平台持有股权&。通过资产管理计划体例持股的,不得使用杠杆融资&。持股平台不得从事除持股以外的任何经营运动&。

  四、企业员工股权管理

 &。ㄒ唬┕扇ü芾碇魈&。员工所持股权一样平常应通过持股人会议等情势选出代表或设立响应机构进行管理&。该股权代表或机构应制订管理规则,代表持股员工利用股东权利,维护持股员工正当权益&。

 &。ǘ┕扇ü芾硖謇&。公司各方股东应就员工股权的日常管理、动态调整和退出等题目协商同等,并通过公司章程或股东协议等予以明确&。

 &。ㄈ┕扇髯&。实施员工持股,应设定不少于36个月的锁定期&。在公司公开发行股份前已持股的员工,不得在公司首次公开发行时转让股份,并答允诺自上市之日起不少于36个月的锁定期&。锁定期满后,公司董事、高级管理人员每年可转让股份不得高于所持股份总数的25%&。

  持股员工因辞职、调离、退休、死亡或被解雇等缘故原由脱离本公司的,应在12个月内将所持股份进行内部转让&。转让给持股平台、吻合条件的员工或非公有资本股东的,转让价格由双方协商确定;转让给国有股东的,转让价格不得高于上一年度经审计的每股净资产值&。国有控股上市公司员工转让股份按证券监管有关规定办理&。

 &。ㄋ模┕扇ǚ趾&。员工持股企业应处理好股东短期收益与公司中长期发展的关系,合理确定利润分配方案和分红率&。企业及国有股东不得向持股员工承诺年度分红回报或设置托底回购条目&。持股员工与国有股东和其他股东享有划一权益,不得优先于国有股东和其他股东取得分红收益&。

 &。ㄎ澹┢撇卣颓逅&。员工持股企业破产重整和清算时,持股员工、国有股东和其他股东应以出资额为限,按照出资比例共同承担责任&。

  五、试点工作实施

 &。ㄒ唬┦缘闫笠凳&。选择少量企业开展试点&。各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团可分别选择5-10户企业,国务院国资委可从中间企业所属子企业中选择10户企业,开展首批试点&。

 &。ǘ┦缘闫笠等范&?乖惫こ止墒缘愕牡胤焦衅笠,由省级人民当局国有资产监督管理机构和谐有关部门,在审核申报材料的基础上确定&?故缘愕闹屑淦笠邓糇悠笠,由国有股东单位在审核有关申报材料的基础上,报履行出资人职责的机构确定&。

 &。ㄈ┰惫こ止煞桨钢贫&。企业开展员工持股试点,应深入分析实施员工持股的需要性和可行性,以适当体例向员工充分提醒持股风险,严酷按照有关规定制订员工持股方案,并对实施员工持股的风险进行评估,制订应对预案&。员工持股方案应对持股员工条件、持股比例、入股价格、出资体例、持股体例、股权分红、股权管理、股权流转及员工岗位变动调整股权等操作细节作出详细规定&。

 &。ㄋ模┰惫こ止煞桨干笈氨赴&。试点企业应通过职工代表大会等情势充分听取本企业职工对员工持股方案的意见,并由董事会提交股东(大)会进行审议&。地方试点企业的员工持股方案经股东(大)会审议通过后,报履行出资人职责的机构备案,同时抄报省级人民当局国有资产监督管理机构;中间试点企业的员工持股方案经股东(大)会审议通过后,报履行出资人职责的机构备案&。

 &。ㄎ澹┦缘闫笠敌畔⒐&。试点企业应将持股员工范围、持股比例、入股价格、股权流转、中介机构以及审计评估等紧张信息在本企业内部充分披露,切实保障员工的知情权和监督权&。国有控股上市公司实行证券监管有关信息披露规定&。

 &。┕娣豆亓灰&。国有企业不得以任何情势向本企业集团内的员工持股企业输送利益&。国有企业购买本企业集团内员工持股企业的产品和服务,或者向员工持股企业提供设备、场地、技术、劳务、服务等,应采用市场化体例,做到价格公允、交易公平&。有关关联交易应由一级企业以适当体例定期公开,并列入企业负责人经济责任审计和财务审计内容&。

  六、组织向导

  实施员工持股试点,事关国有企业改革发展大局,事关广大员工切身利益,各地区、各有关部门要高度正视,增强向导,精心组织,落实责任,确保试点工作规范有序开展&。国务院国资委负责中间企业试点工作,同时负责引导地方国有资产监督管理机构做好试点工作,紧张题目应及时向国务院国有企业改革向导小组报告&。首批试点原则上在2016年启动实施,各有关履行出资人职责的机构要严酷审核试点企业申报材料,成熟一户开展一户,2018年年底进行阶段性总结,视情况适时扩大试点&。试点企业要按照要求规范操作,严酷履行有关决策和审批备案程序,踏实过细开展员工持股试点工作,积极探索员工持股有用模式,切实转换企业经营机制,激发企业活力&。各有关履行出资人职责的机构要对试点企业进行定期跟踪检查,及时掌握情况,发现题目,纠正不规范举动&。试点过程中出现制度不健全、程序不规范、管理不到位等题目,致使国有资产流失、损害有关股东正当权益或紧张侵害企业职工正当权益的,要依法依纪追究相干责任人的责任&。

  金融、文化等国有企业实施员工持股,中间另有规定的依其规定实行&。国有科技型企业的股权和分红激励,按国务院有关规定实行&。已按有关规定实施员工持股的企业,继承规范实施&。国有参股企业的员工持股不适用本意见&。(国资委网站)

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